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我知道你很想做投顾,这个文件请认真看!

PE佳人 2018-11-08 15:13:29

佳人团队的客户中,有不少对投顾业务“望眼欲穿”的。最近,仍然有不少客户问询,投顾业务的一些事情。

亲爱的们,我们再来梳理下投顾业务的准入条件及具体要求,这次,一定要认真看!


 PS:中基协的2号文规定适用于私募证券管理人。尚未明确非证券类私募管理人是否需要适用或参照执行。

PPS:关于会员资格审核,目前协会正在审核中。我们的客户中有的已经欢快的交好钱(有的小伙伴不知道怎么打钱,附上付款回单);有的还在等待中。别担心,慢慢来,只要合规,该来的总会来。



 


脉络梳理:

2016年7月14日,中国证券监督管理委员会公告〔2016〕13号《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十四条第(八)项规定,提出提供投资建议条件的第三方机构的要求。

一段时间的讨论后,2016年10月21日,中基协《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号--委托第三方机构提供投资建议服务》的规定出台,对证监会的要求进行了细化,并在操作层面提出了要求。


2号文的要求总结下:

1、一对多(集合)资产管理计划委托人,不得通过发出投资建议或投资指令等方式直接或间接影响资产管理人投资运作,符合法定的资质条件并接受资产管理人委托提供投资建议的第三方机构除外。

2、私募证券投资基金管理人不得为主要投资于非标资产的资产管理计划提供投资建议服务。

3、证券期货经营机构应当制定第三方机构遴选机制和流程、风险管控机制、利益冲突防范机制,相关制度流程应当经公司有权机构审议通过后存档备查。未建立健全上述制度流程的,不得聘请第三方机构为资产管理计划提供投资建议服务。

4、证券期货经营机构应当对拟聘请的第三方机构进行尽职调查,要求其提供符合《暂行规定》第十四条第(八)项规定的资质证明文件(清单附后),并在设立资产管理计划时将尽职调查报告、资质证明文件等材料向中国证券投资基金业协会(下称协会)进行备案。

5、证券期货经营机构应当严格按照《暂行规定》及内部制度流程选聘第三方机构,签订委托协议,披露第三方机构相关信息,清晰约定彼此权利义务。委托协议应当向协会进行备案。

6、证券期货经营机构应当妥善保管第三方机构出具的投资建议及相关文件,不得隐匿、伪造、篡改或者违规销毁。


而这次,协会也是非常贴心地列了证明文件清单,亲们,就参考着来吧:


证明文件清单:


 






关于我们:

PE佳人律师团队,是盈科律师事务所倾力打造的,专注于私募基金的专业法律团队。佳人团队担任10余家私募基金管理人法律顾问,已完成近30家管理人登记备案;为多家私募股权基金、FOF基金在国内的投资或并购中提供基金募集、尽职调查、投资策略、文本制订、交易结构设计等法律服务。全程参与产品设计,多渠道资金进入合规设计。


    前端:

     私募基金筹备、设立;内控制度、合规体系建立;管理人登记及重大事项变更法律意见书;产品设计,多渠道资金进入合规设计等。

    中端:

     私募投资、并购、尽职调查、交易架构设计、商业条款落地等。

    后端:

     IPO、并购重组、借壳上市、新三板、回购、清算、争议解决等。

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